章 概述

一、課題的意義

從80年代以來，我國電力工業(yè)進(jìn)行了一系列的改革，取得顯著成效。但是在電力工業(yè)改革發(fā)展過程中也出現(xiàn)了一些問題，主要包括：

▲部分電力企業(yè)的法人實體地位不到位，組織形式不規(guī)范，產(chǎn)權(quán)關(guān)系模糊，不符合現(xiàn)代企業(yè)制度的要求，不符合市場經(jīng)濟(jì)的要求；

▲長期以來，政府職能和電力企業(yè)行為的嚴(yán)重混淆導(dǎo)致了政企不分的狀況，嚴(yán)重阻礙了電力企業(yè)作為市場主體的獨立性；

▲能夠反映合理電價水平與結(jié)構(gòu)的電價形成機(jī)制和調(diào)整機(jī)制還遠(yuǎn)未建立起來；

▲電力市場出現(xiàn)局部供大于求的狀況后，不同發(fā)電廠之間出現(xiàn)了爭發(fā)電量的矛盾，社會要求實行“三公”調(diào)度的呼聲很高。

因此，我國的電力工業(yè)有必要實行市場化改革，通過引入競爭機(jī)制，為電力工業(yè)的發(fā)展注入活力。考慮到我國實際情況的“網(wǎng)廠分開、競價上網(wǎng)”，在發(fā)電側(cè)進(jìn)行電力市場改革就是針對上述問題適合我國國情的電力市場改革，這雖然只是市場化改革的初級階段，但是對我國電力工業(yè)的發(fā)展起著承前啟后的重要作用，對電力工業(yè)的發(fā)展有著深遠(yuǎn)的影響。主要意義如下：

1、市場化改革，可保證經(jīng)濟(jì)合理地開發(fā)能源，實現(xiàn)水火電資源的優(yōu)勢互補，解決能源與負(fù)荷分布的不平衡性。

2、通過市場化改革，在電力企業(yè)之間引入競爭機(jī)制，激勵電力企業(yè)不斷采用新技術(shù)降低生產(chǎn)成本，電力用戶主動采用新技術(shù)節(jié)能降耗，以提高電力工業(yè)整體的經(jīng)濟(jì)效益和工業(yè)產(chǎn)品在國際市場上的競爭力。

3、通過市場競爭機(jī)制，可以進(jìn)行優(yōu)勝劣汰，優(yōu)化電力工業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，同時促進(jìn)發(fā)電企業(yè)之間展開競爭，提高效率，降低成本，并形成合理的電價形成機(jī)制，合理的價格形成機(jī)制既可以保證市場分配的公平性，又可以保證市場分配的效率性。

4、通過市場競爭機(jī)制，可以降低用戶終端電價，帶來社會效益。

電力市場進(jìn)行市場化改革必須制定完備的市場規(guī)則。市場規(guī)則是使市場機(jī)制正常運行，規(guī)范市場主體經(jīng)濟(jì)行為的基本準(zhǔn)則。制定市場準(zhǔn)則，是培育和發(fā)展電力市場的重要內(nèi)容。

由于電力行業(yè)是一個特殊的公用事業(yè)行業(yè)，技術(shù)密集、壟斷程度高，特別是產(chǎn)供銷瞬間完成的特點，這就決定了電力市場的市場規(guī)則不僅包括日常運營規(guī)則和監(jiān)管條例，還包括并網(wǎng)技術(shù)規(guī)則等。

二、課題研究的主要內(nèi)容

1、發(fā)電市場運營規(guī)則

主要包括以下幾方面內(nèi)容的研究：

1)、總則：主要包括制定市場運營規(guī)則的目的、設(shè)計原則和適用范圍；

市場參與者：主要包括市場參與者（市場主體）的組成；進(jìn)入市場和退出市場的條件和法定程序（包括資格申請與批準(zhǔn)的程序）；市場參與者（電網(wǎng)經(jīng)營企業(yè)和發(fā)電企業(yè)）的職責(zé)，權(quán)利和義務(wù)，等條款內(nèi)容。

2)、市場管理：主要包括市場準(zhǔn)入，市場審計和市場監(jiān)管；

3)、預(yù)調(diào)度計劃：主要包括短期負(fù)荷預(yù)報的編制，數(shù)據(jù)申報和編制預(yù)調(diào)度計劃；

4)、調(diào)度計劃的實施與考核；電網(wǎng)安全；電能量計算；結(jié)算與支付；通訊與信息發(fā)布；市場干預(yù)與市場中斷等方面的內(nèi)容。

2、電力市場并網(wǎng)技術(shù)規(guī)則

主要包括以下幾方面內(nèi)容的研究：

1)、總則：包括制定并網(wǎng)規(guī)則的目的、制定原則和適用范圍；

2)、并網(wǎng)各方的職責(zé)

3)、聯(lián)網(wǎng)協(xié)議的簽定和修改

4)、聯(lián)網(wǎng)設(shè)備的設(shè)計

5)、發(fā)電企業(yè)并網(wǎng)前的準(zhǔn)備

6)、電網(wǎng)規(guī)劃和擴(kuò)容

7)、調(diào)查和檢測

8)、試運行

9)、斷開聯(lián)網(wǎng)和重新并網(wǎng)

三、課題研究的主要結(jié)論

1、市場運營規(guī)則研究

通過學(xué)習(xí)和借鑒國外電力市場運營規(guī)則，結(jié)合我國目前電力市場運作的實際情況，對發(fā)電市場運營規(guī)則進(jìn)行研究，主要從發(fā)電市場運作流程出發(fā)，對各個環(huán)節(jié)應(yīng)遵循的規(guī)則和程序進(jìn)行了規(guī)定。

其中總則部分規(guī)定了制定市場運營規(guī)則的目的，市場運營規(guī)則設(shè)計原則和適用范圍。

市場參與者部分規(guī)定了市場參與者（市場主體）的組成；進(jìn)入市場和退出市場的條件和法定程序（包括資格申請與批準(zhǔn)的程序）；市場參與者（電網(wǎng)經(jīng)營企業(yè)和發(fā)電企業(yè)）的職責(zé)、權(quán)利和義務(wù)等內(nèi)容。

市場管理主要從市場準(zhǔn)入、市場審計和市場監(jiān)管三個方面進(jìn)行規(guī)定，該部分規(guī)定加強(qiáng)了市場的管理力度。

預(yù)調(diào)度計劃編制部分主要按照計劃編制的順序?qū)Ω鱾€主要環(huán)節(jié)進(jìn)行了規(guī)定。它主要包括短期負(fù)荷預(yù)報、數(shù)據(jù)申報和預(yù)調(diào)度計劃的編制三個部分。

調(diào)度計劃的運行和考核的目的是從經(jīng)濟(jì)角度來約束發(fā)電企業(yè)的不規(guī)范行為或危害電網(wǎng)安全的行為，維護(hù)電力市場的有序運作?？己思?xì)則中規(guī)定當(dāng)機(jī)組在實際運行過程中，出現(xiàn)事故、問題時，所應(yīng)給予的處罰；有利于電網(wǎng)安全穩(wěn)定運行時，所應(yīng)給予的獎勵。

有關(guān)保證電網(wǎng)安全運營部分主要應(yīng)包括對電網(wǎng)的安全狀態(tài)的規(guī)定；對影響電網(wǎng)的安全事件作出規(guī)定；電網(wǎng)調(diào)度中心對維持電網(wǎng)安全運營的職責(zé)和義務(wù)；發(fā)電企業(yè)的責(zé)任；維持電網(wǎng)安全運營的原則和措施等等內(nèi)容。

電費計量、結(jié)算與支付規(guī)定了電量計量點的確定、電量計量辦法和計量裝置的要求及校核,結(jié)算方法，電費劃撥方式和支付時間。

通信及市場信息發(fā)布包括電力通信系統(tǒng)的建設(shè)、管理、使用、付費，市場信息系統(tǒng)的組成及技術(shù)要求，信息傳遞的途徑和方式等方面的規(guī)定；發(fā)布市場信息的程序、格式、發(fā)布的各類信息內(nèi)容和相應(yīng)的發(fā)布時間，以及臨時信息和實時信息的發(fā)布等方面的規(guī)定。

有關(guān)市場干預(yù)和市場中斷部分對市場干預(yù)和市場中斷進(jìn)行了定義，并對發(fā)生這些情況應(yīng)采取的處理措施做了規(guī)定。

2、發(fā)電市場并網(wǎng)規(guī)則研究

并網(wǎng)各方的職責(zé)對規(guī)則參與者、網(wǎng)絡(luò)服務(wù)提供者、電力用戶和發(fā)電商各自所應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任做了規(guī)定。

發(fā)電企業(yè)并網(wǎng)前應(yīng)該向網(wǎng)絡(luò)服務(wù)提供者提供必要的技術(shù)信息；發(fā)電企業(yè)和網(wǎng)絡(luò)服務(wù)提供者應(yīng)該就接網(wǎng)費、網(wǎng)絡(luò)使用費和補償費用等服務(wù)費用及相關(guān)問題達(dá)成協(xié)議。

電網(wǎng)規(guī)劃和擴(kuò)容規(guī)定了電網(wǎng)規(guī)劃委員會的主要職能，并對輸電網(wǎng)狀況、年度計劃審核和可行性評估的格式和內(nèi)容等方面做了詳細(xì)的規(guī)定。

聯(lián)網(wǎng)協(xié)議參與者所擁有的調(diào)查和檢測權(quán)利應(yīng)包括：檢測發(fā)電企業(yè)是否符合入網(wǎng)要求、對保護(hù)設(shè)備進(jìn)行常規(guī)檢測、將規(guī)則參與者自行運營的電廠改為常規(guī)運行的電廠所需進(jìn)行的檢測、對發(fā)電機(jī)是否正常運行的檢測和區(qū)域間電力系統(tǒng)的檢測。

設(shè)備試運行之前，規(guī)則參與者必須向相關(guān)的網(wǎng)絡(luò)服務(wù)商和網(wǎng)絡(luò)運作商提出有關(guān)試運行計劃的書面建議。相關(guān)的網(wǎng)絡(luò)服務(wù)商和網(wǎng)絡(luò)運作商在規(guī)定的時間內(nèi)通知規(guī)則參與者，雙方相互協(xié)調(diào)，努力達(dá)成一致意見，并且要在一段合理的時間內(nèi)做出終的試運行計劃。

第二章 發(fā)電市場運營規(guī)則研究

一、概述

我國“網(wǎng)廠分開、競價上網(wǎng)”的改革試點工作已經(jīng)開展三年，三年的電力市場運作實踐使我們認(rèn)識到迫切需要制定一套適合目前過渡期電力市場的運營規(guī)則。

根據(jù)國際經(jīng)驗，電力市場運營規(guī)則應(yīng)由政府來組織制定。雖然各省情況不盡相同，但都應(yīng)根據(jù)中央政府制定的規(guī)則框架和主要條款內(nèi)容，結(jié)合本省實際進(jìn)行修正，不可各自為政。通過學(xué)習(xí)和借鑒國外電力市場運營規(guī)則，結(jié)合我國目前電力市場運作的實際情況，我們認(rèn)為發(fā)電市場運營規(guī)則主要應(yīng)包括以下內(nèi)容：總則；市場參與者；市場管理；預(yù)調(diào)度計劃；調(diào)度計劃的實施與考核；電網(wǎng)安全；電能量計算；結(jié)算與支付；通訊與信息發(fā)布；市場干預(yù)與市場中斷。

二、總則

1、制定市場運營規(guī)則的目的

制定市場運營規(guī)則的目的是為了提供市場主體相互關(guān)系的準(zhǔn)則，規(guī)范和約束市場主體行為，促進(jìn)電力市場有序競爭；實現(xiàn)發(fā)電市場規(guī)范運作，促進(jìn)電力市場持續(xù)、健康、快速的發(fā)展；為市場主體提供一個規(guī)范的競爭環(huán)境，提高市場操作的透明度，充分調(diào)動市場主體的積極性，促進(jìn)電力市場健康發(fā)展；確保電網(wǎng)安全穩(wěn)定運行和供電可靠性。

2、市場運營規(guī)則設(shè)計原則

（1）依法制定原則

（2）公平、公正、公開競爭原則

（3）確保供電可靠性和電網(wǎng)安全原則

（4）資源優(yōu)化配置原則

（5）有利于向完全競爭性電力市場過渡原則

3、市場運營規(guī)則的適用范圍

本規(guī)則適用于國家電力市場運營與管理公司（該機(jī)構(gòu)借鑒國外電力市場經(jīng)驗而設(shè)立，主要負(fù)責(zé)管理電力市場運作和電網(wǎng)調(diào)度）、所有的電力市場參與者（包括市場上的發(fā)電企業(yè)和電力用戶）、直接調(diào)度的發(fā)電企業(yè)（指它的所有機(jī)組由電網(wǎng)直接調(diào)度的發(fā)電企業(yè)）。

三、市場參與者

主要應(yīng)包括市場參與者（市場主體）的組成；進(jìn)入市場和退出市場的條件和法定程序（包括資格申請與批準(zhǔn)的程序）；市場參與者（電網(wǎng)經(jīng)營企業(yè)和發(fā)電企業(yè)）的職責(zé)、權(quán)利和義務(wù)，等條款內(nèi)容。

在發(fā)電市場中，市場主體由買賣雙方、市場管理機(jī)構(gòu)、系統(tǒng)運行和調(diào)度機(jī)構(gòu)、市場監(jiān)督機(jī)構(gòu)構(gòu)成。發(fā)電市場成員由電網(wǎng)經(jīng)營企業(yè)與發(fā)電企業(yè)構(gòu)成。

在整個市場運作中，政府的職能是制定電力工業(yè)政策及審查批準(zhǔn)市場運營規(guī)則、監(jiān)管規(guī)則，對電力市場中的重大問題作出決策，促進(jìn)電力市場的規(guī)范化運作。

電網(wǎng)經(jīng)營企業(yè)的職能有四個：管理運營電力市場、電力調(diào)度交易、購買上網(wǎng)電量和經(jīng)營管理電網(wǎng)。即電網(wǎng)運營企業(yè)依據(jù)市場運營規(guī)則及相關(guān)規(guī)則實施“三公”調(diào)度，購買上網(wǎng)電力電量，向用戶提供可靠的電力電量及輔助服務(wù)，并行使管理運營電力市場的職責(zé)。

發(fā)電企業(yè)按照市場運營規(guī)則的規(guī)定，進(jìn)行數(shù)據(jù)申報，競價上網(wǎng)，向系統(tǒng)提供電力、電量和輔助服務(wù)；認(rèn)真履行與電網(wǎng)經(jīng)營企業(yè)簽訂的購/售電合同、并網(wǎng)協(xié)議、調(diào)度協(xié)議、輔助服務(wù)協(xié)議，服從電網(wǎng)的統(tǒng)一調(diào)度。

監(jiān)管機(jī)構(gòu)則根據(jù)市場運營規(guī)則和監(jiān)管規(guī)則對發(fā)電市場成員的市場行為進(jìn)行有效監(jiān)督和管理。

四、市場管理

1、市場準(zhǔn)入

從我國目前的實際出發(fā)， 電網(wǎng)經(jīng)營企業(yè)的市場準(zhǔn)入資格由工商行政管理部門進(jìn)行審批，由于一小部分發(fā)電企業(yè)作為應(yīng)急調(diào)峰電源要隸屬于電網(wǎng)經(jīng)營企業(yè)，為體現(xiàn)“三公”原則，對這部分發(fā)電企業(yè)的資質(zhì)和市場運作模式必須作出專門規(guī)定。也要由工商行政管理部門審批。

申請進(jìn)入市場的發(fā)電企業(yè)其運營的設(shè)備必須遵守國家產(chǎn)業(yè)政策及電力行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、電力行業(yè)規(guī)劃，具有獨立的法人資格，具有符合要求的信用資質(zhì)證明，在通信、信息傳輸?shù)燃夹g(shù)條件上滿足電網(wǎng)調(diào)度及發(fā)電市場日常運作的要求。

2、市場審計

市場審計主要是為了檢查電網(wǎng)經(jīng)營企業(yè)在履行市場管理職能和電網(wǎng)調(diào)度職能時對運行規(guī)則的執(zhí)行情況。由電網(wǎng)調(diào)度及市場交易中心聘請審計人員，對計量和結(jié)算系統(tǒng)的準(zhǔn)確性，結(jié)算帳單和信息系統(tǒng)的真實性，競價排序、發(fā)電計劃和調(diào)度程序的合理及公正性等方面進(jìn)行審計。審計工作完畢后，審計人員提交審計結(jié)論，電網(wǎng)調(diào)度及市場交易中心必須向所有市場成員公布審計并報監(jiān)管機(jī)構(gòu)備案，如果市場成員對審計結(jié)論有異議，可以經(jīng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)后，聘請獨立審計機(jī)構(gòu)對相關(guān)審計內(nèi)容進(jìn)行重新審計。

3、市場監(jiān)管

市場監(jiān)管主要是針對市場監(jiān)管成員在執(zhí)行市場規(guī)則上所出現(xiàn)的各種問題，如是否執(zhí)行市場規(guī)則，是否有違規(guī)行為等，以及電力市場運行的經(jīng)濟(jì)狀況，技術(shù)狀況和安全狀況等。監(jiān)管機(jī)構(gòu)根據(jù)需要組織調(diào)查，并對調(diào)查事項作出評估結(jié)論，并書面通知有關(guān)市場成員，在涉及市場運作和其他市場成員利益時，向所有市場成員公布評估結(jié)論。

五、預(yù)調(diào)度計劃

編制預(yù)調(diào)度計劃的一般程序是首先由電網(wǎng)調(diào)度中心公布短期負(fù)荷預(yù)報，發(fā)電企業(yè)根據(jù)短期負(fù)荷預(yù)報和自身設(shè)備狀況申報每臺機(jī)組的技術(shù)數(shù)據(jù)和電價，電網(wǎng)調(diào)度中心根據(jù)機(jī)組報價進(jìn)行排序，確定機(jī)組的出力曲線并進(jìn)行安全校核。

1、短期負(fù)荷預(yù)報

短期負(fù)荷預(yù)測是電網(wǎng)調(diào)度中心根據(jù)歷史數(shù)據(jù)，并輸入天氣狀況、節(jié)假日、社會環(huán)境、人文狀況等客觀因素，由負(fù)荷預(yù)測軟件完成，對下一交易日電網(wǎng)負(fù)荷做出的預(yù)先估測。

電網(wǎng)調(diào)度中心在規(guī)定的時間內(nèi)公布交易計劃日的電網(wǎng)短期負(fù)荷預(yù)測數(shù)據(jù)，發(fā)電企業(yè)通過規(guī)定的通信系統(tǒng)查詢短期負(fù)荷預(yù)測，并根據(jù)該信息確定自身的報價決策。

2、數(shù)據(jù)申報

數(shù)據(jù)申報是編制預(yù)調(diào)度計劃中的一個重要環(huán)節(jié)。對于電網(wǎng)調(diào)度中心來說，可以根據(jù)各個發(fā)電企業(yè)申報的數(shù)據(jù)合理安排檢修計劃和預(yù)計全網(wǎng)可用容量，并編制預(yù)調(diào)度計劃，安排機(jī)組出力；而對于發(fā)電企業(yè)來說，數(shù)據(jù)申報的成功與否，直接關(guān)系到發(fā)電企業(yè)能否上網(wǎng)發(fā)電，能否獲得較大的利潤回報。

發(fā)電企業(yè)主要向電網(wǎng)調(diào)度中心申報技術(shù)和經(jīng)濟(jì)方面的數(shù)據(jù)：其中技術(shù)方面包括了每個交易時段發(fā)電機(jī)組的、出力，機(jī)組啟、停特性曲線，機(jī)組從啟動到并列時間等數(shù)據(jù)，而經(jīng)濟(jì)方面主要包括每臺機(jī)組在各交易時段的功率電價關(guān)系及曲線。除了對申報數(shù)據(jù)的內(nèi)容進(jìn)行規(guī)定外，該部分還對數(shù)據(jù)申報的時間、申報的方式和申報的修改等方面進(jìn)行了規(guī)定。

3、預(yù)調(diào)度計劃的編制

預(yù)調(diào)度計劃就是根據(jù)發(fā)布的短期負(fù)荷預(yù)報結(jié)果和發(fā)電企業(yè)申報的數(shù)據(jù)，在滿足電網(wǎng)安全約束條件下，作出的在下一交易日各交易時段預(yù)計向各機(jī)組或發(fā)電廠購買的發(fā)電出力計劃和輔助服務(wù)計劃。預(yù)調(diào)度計劃的編制主要分為四個部分：

（1）確定機(jī)組出力

預(yù)調(diào)度計劃確定的機(jī)組出力要滿足電網(wǎng)約束條件，因此可將確定機(jī)組出力的過程分為無約束發(fā)電出力計劃和有約束發(fā)電出力計劃兩個階段。

無約束發(fā)電出力計劃應(yīng)滿足機(jī)組和電網(wǎng)安全穩(wěn)定運行的基本的約束條件，根據(jù)電網(wǎng)實際情況，這些約束條件各不相同，通常這些約束條件包括：機(jī)組自身的約束條件，電網(wǎng)長期約束條件和電網(wǎng)旋轉(zhuǎn)備用和調(diào)頻要求。制定無約束發(fā)電出力計劃，首先應(yīng)對每一交易時段所有機(jī)組的報價由低到高進(jìn)行排序，然后根據(jù)交易時段的負(fù)荷預(yù)報值確定各機(jī)組的出力計劃。

經(jīng)電網(wǎng)短期約束條件安全校核并滿足電網(wǎng)安全穩(wěn)定運行要求的發(fā)電出力計劃就是有約束發(fā)電出力計劃。進(jìn)行安全校核時，調(diào)減出力的機(jī)組稱為“約束下”機(jī)組，調(diào)增出力的機(jī)組稱為“約束上”機(jī)組。對“約束上”和“約束下”機(jī)組應(yīng)制定相應(yīng)的補償措施。

在制定預(yù)調(diào)度計劃時，也制定了開機(jī)容量不足或過剩以及事故發(fā)生時的應(yīng)急措施，以及當(dāng)兩個交易日的交界點機(jī)組狀態(tài)發(fā)生突變時平滑過渡的措施。

（2）市場成交電價的確定

根據(jù)國際經(jīng)驗以及我國試點省采用的電力市場競價模式，市場成交電價是根據(jù)系統(tǒng)邊際成本來確定，即以被調(diào)用的一臺機(jī)組出力對應(yīng)的報價作為全網(wǎng)統(tǒng)一的成交電價。

（3）檢修計劃

為了保證足額、可靠供電和電力市場的正常運行，必須將發(fā)電企業(yè)的檢修計劃也納入到整個調(diào)度計劃中。

（4）輔助服務(wù)

輔助服務(wù)是指電網(wǎng)調(diào)頻、發(fā)電備用容量（冷備用、旋轉(zhuǎn)備用）、無功及電壓支持這幾方面。輔助服務(wù)是電力系統(tǒng)必須具備的一種滿足供電質(zhì)量和電力系統(tǒng)安全水平的機(jī)制。在傳統(tǒng)的電力系統(tǒng)管理運作方式下，輔助服務(wù)問題一直未引起足夠的重視，因為電力系統(tǒng)研究和關(guān)心的對象是電能。在電力市場中，發(fā)電廠和用戶提供輔助服務(wù)應(yīng)該是有償?shù)?。換句話說，電力市場中的商品除電能以外還應(yīng)包括各種輔助服務(wù)，因此必須量化這些服務(wù)并給以合理的補償，使輔助服務(wù)的供應(yīng)者能夠得到應(yīng)有的報酬。

在市場運營規(guī)則中，輔助服務(wù)部分主要從技術(shù)方面和價格收費方面作了規(guī)定。在技術(shù)方面主要規(guī)定了由誰來提供輔助服務(wù)，參與輔助服務(wù)的機(jī)組應(yīng)達(dá)到的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)等內(nèi)容；在價格及收費方面則主要規(guī)定了如何由發(fā)電企業(yè)分?jǐn)傒o助服務(wù)費用，即首先由市場管理機(jī)構(gòu)確定各項輔助服務(wù)費用的年度總額，然后按照發(fā)電企業(yè)的機(jī)組容量或上網(wǎng)電量分?jǐn)?，并從電費中扣除或由發(fā)電企業(yè)預(yù)交，由電網(wǎng)經(jīng)營企業(yè)統(tǒng)一支付。

六、調(diào)度計劃的運行和考核

調(diào)度運行與預(yù)調(diào)度計劃的關(guān)系就像執(zhí)行與計劃的關(guān)系一樣，調(diào)度運行就是運行和執(zhí)行預(yù)調(diào)度計劃，是電力市場交易的實際運作。在交易的實際運作過程中，可能會出現(xiàn)各種各樣的問題，比如說備用機(jī)組不能按照計劃提供備用容量，機(jī)組出力不能滿足電網(wǎng)的要求，發(fā)電企業(yè)所申報的報價和技術(shù)數(shù)據(jù)與實際運行不相符或機(jī)組出現(xiàn)事故等。在這種情況下就有必要對發(fā)電企業(yè)實際運行狀況進(jìn)行考核，并制定考核細(xì)則，從經(jīng)濟(jì)角度來約束發(fā)電企業(yè)的不規(guī)范行為或危害電網(wǎng)安全的行為，維護(hù)電力市場的有序運作。

考核細(xì)則中應(yīng)規(guī)定當(dāng)機(jī)組在實際運行過程中，出現(xiàn)事故、問題時，所應(yīng)給予的處罰；有利于電網(wǎng)安全穩(wěn)定運行時，所應(yīng)給予的獎勵。

七、電網(wǎng)安全

市場運營規(guī)則在預(yù)調(diào)度計劃、輔助服務(wù)等部分對電網(wǎng)安全都有所涉及，但主要從經(jīng)濟(jì)角度考慮的。電網(wǎng)安全是電力市場運作的可靠保證，沒有電網(wǎng)的安全，建立電力市場就是一句空話。因此在制定市場運營規(guī)則中除了應(yīng)從經(jīng)濟(jì)方面考慮外，還應(yīng)從技術(shù)方面和操作規(guī)程方面進(jìn)行約束和規(guī)定。

該部分主要應(yīng)包括對電網(wǎng)的安全狀態(tài)的規(guī)定（滿意運行狀態(tài)、安全運行狀態(tài)）；對影響電網(wǎng)的安全事件作出規(guī)定（例如，突發(fā)事件、預(yù)想故障、單一故障、嚴(yán)重故障等）；電網(wǎng)調(diào)度中心對維持電網(wǎng)安全運營的職責(zé)和義務(wù)；發(fā)電企業(yè)的責(zé)任；維持電網(wǎng)安全運營的原則和措施（電網(wǎng)頻率控制措施，電網(wǎng)電壓控制措施，電網(wǎng)穩(wěn)定控制及設(shè)備保護(hù)措施）等等內(nèi)容

八、電費計量、結(jié)算與支付

電費計量、結(jié)算與支付上電力市場交易的一個環(huán)節(jié)，是電力市場交易的終實現(xiàn)。它的成功與否直接關(guān)系到電力市場是否按照“三公”原則進(jìn)行運作。

其中電量計量部分主要應(yīng)規(guī)定電量計量點的確定、電量計量辦法和計量裝置的要求及校核等內(nèi)容。電量計量的合理與準(zhǔn)確是實現(xiàn)“三公”原則的前提。

電量結(jié)算應(yīng)規(guī)定發(fā)電企業(yè)提供電力和各種輔助服務(wù)的費用結(jié)算方法，電量支付則應(yīng)規(guī)定電費劃撥方式和支付時間。

九、通信及市場信息發(fā)布

建立電力通信系統(tǒng)的目的是為了保障電力市場信息傳遞的暢通與及時。及時、暢通的電力市場信息傳遞對于維護(hù)電網(wǎng)的穩(wěn)定運行和電網(wǎng)安全具有重要的作用，同時也有利于發(fā)電企業(yè)根據(jù)市場信息作出正確的判斷，及時調(diào)整機(jī)組的運行狀態(tài)，提高發(fā)電企業(yè)自身的經(jīng)濟(jì)性。

主要應(yīng)包括電力通信系統(tǒng)的建設(shè)、管理、使用、付費，市場信息系統(tǒng)的組成及技術(shù)要求，信息傳遞的途徑和方式等方面的規(guī)定；發(fā)布市場信息的程序、格式、發(fā)布的各類信息內(nèi)容和相應(yīng)的發(fā)布時間，以及臨時信息和實時信息的發(fā)布等方面的規(guī)定。

十、市場干預(yù)和市場中斷

市場干預(yù)和市場中斷是指，當(dāng)電網(wǎng)安全穩(wěn)定運行和電力市場的原則發(fā)生沖突時，電網(wǎng)調(diào)度中心可以干預(yù)或中斷市場運行。該部分應(yīng)規(guī)定在什么情況下電網(wǎng)調(diào)度中心進(jìn)行市場干預(yù)，以及采取什么樣的干預(yù)措施，在什么情況下中斷市場運營。該部分為電網(wǎng)調(diào)度中心在緊急情況下采取必要的干預(yù)措施提供了依據(jù)。

第三章 發(fā)電市場并網(wǎng)規(guī)則研究

發(fā)電市場并網(wǎng)規(guī)則主要應(yīng)規(guī)定與電力市場有關(guān)的各方：網(wǎng)絡(luò)服務(wù)提供者、電力用戶和發(fā)電企業(yè)在進(jìn)入市場時所應(yīng)遵循的技術(shù)規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)、進(jìn)入時所應(yīng)履行的手續(xù)和采用的程序，它對于維持電網(wǎng)的穩(wěn)定運行和各方的利益提供了一個行動準(zhǔn)則。

一、總則

總則部分應(yīng)規(guī)定規(guī)則的適用范圍，制定的目的及制定的原則。

1、規(guī)則的適用范圍

規(guī)則適用于網(wǎng)絡(luò)服務(wù)提供者、電力市場管理者、電力用戶和發(fā)電企業(yè)。

2、制定規(guī)則的目的

制定的目的是為發(fā)電企業(yè)或電力用戶連接和使用輸電網(wǎng)絡(luò)或配電網(wǎng)絡(luò)制定規(guī)范，加強(qiáng)對發(fā)電企業(yè)和電力用戶的技術(shù)和安全管理，反映并網(wǎng)者（主要指發(fā)電企業(yè)和電力用戶）的合理要求，制定執(zhí)行程序以確保電網(wǎng)運行符合本規(guī)則所規(guī)定的技術(shù)要求，以保證電網(wǎng)的安全運行。

3、制定規(guī)則的原則

制定本規(guī)則應(yīng)本著以下原則：公平性原則，即所有規(guī)則參與者都有機(jī)會接入電網(wǎng)，并有權(quán)力獲得電網(wǎng)提供的網(wǎng)絡(luò)服務(wù)；市場原則，即聯(lián)網(wǎng)和接受網(wǎng)絡(luò)服務(wù)需遵循的條款和需具備的條件應(yīng)通過商業(yè)性協(xié)議來確定；經(jīng)濟(jì)性原則，即實現(xiàn)規(guī)則參與者的長遠(yuǎn)利益和電網(wǎng)運營成本；電網(wǎng)安全性原則；保密原則，即在聯(lián)網(wǎng)的規(guī)則參與者之間公開通訊和信息發(fā)布，同時確保屬于市場競爭者的信息保密。

二、并網(wǎng)各方的職責(zé)

規(guī)則在該部分主要應(yīng)從維護(hù)電網(wǎng)技術(shù)性能和供電質(zhì)量角度出發(fā)，對規(guī)則參與者、網(wǎng)絡(luò)服務(wù)提供者、電力用戶和發(fā)電商各自所應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任進(jìn)行規(guī)定。

對這種職責(zé)明確化和書面化的一個方式就是簽訂聯(lián)網(wǎng)協(xié)議。聯(lián)網(wǎng)協(xié)議為網(wǎng)絡(luò)管理者和網(wǎng)絡(luò)使用者在規(guī)則生效之日前所做的任何聯(lián)網(wǎng)準(zhǔn)備工作提供文件證明，聯(lián)網(wǎng)協(xié)議為今后雙方發(fā)生法律糾紛提供了證據(jù)。

市場管制機(jī)構(gòu)對發(fā)電企業(yè)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的審議則考慮以下幾個方面：對發(fā)電企業(yè)規(guī)定的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)是否合理，不同發(fā)電企業(yè)遵守的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)是否一致，即技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)是否符合公平的原則。

三、聯(lián)網(wǎng)協(xié)議的簽訂和修改

該部分主要應(yīng)規(guī)定需要聯(lián)網(wǎng)或改變聯(lián)網(wǎng)的規(guī)則參與者要遵循的步驟和程序。

要遵循的主要步驟為：一個規(guī)則參與者首先做一個聯(lián)網(wǎng)方案調(diào)查，把連接網(wǎng)絡(luò)的類型，容量和時間的信息以及相關(guān)信息通知當(dāng)?shù)氐木W(wǎng)絡(luò)服務(wù)提供者，當(dāng)?shù)氐木W(wǎng)絡(luò)服務(wù)提供者在收到聯(lián)網(wǎng)方案調(diào)查的兩個星期內(nèi)，必須向聯(lián)網(wǎng)申請者以書面形式進(jìn)行答復(fù)。聯(lián)網(wǎng)申請者收到答復(fù)被允許聯(lián)網(wǎng)后可以提出聯(lián)網(wǎng)申請，當(dāng)?shù)氐木W(wǎng)絡(luò)服務(wù)提供者在收到聯(lián)網(wǎng)申請后，著手進(jìn)行聯(lián)網(wǎng)招標(biāo)的準(zhǔn)備，聯(lián)網(wǎng)申請者如果愿意接受招標(biāo)，則應(yīng)遵守相應(yīng)的規(guī)則，與每一個相關(guān)的網(wǎng)絡(luò)服務(wù)提供者進(jìn)行談判協(xié)商，并終同他們簽訂聯(lián)網(wǎng)協(xié)議。

聯(lián)網(wǎng)申請者或網(wǎng)絡(luò)服務(wù)提供者若意識到某些信息已發(fā)生重要變化（這些信息應(yīng)包括在聯(lián)網(wǎng)申請中或與之相關(guān)的聯(lián)網(wǎng)協(xié)議中），則必須以書面形式通知其它當(dāng)事人其所發(fā)生的變化。

四、聯(lián)網(wǎng)設(shè)備的設(shè)計

該條款適用于新安裝的和對現(xiàn)有安裝進(jìn)行改造的聯(lián)網(wǎng)設(shè)備。不符合聯(lián)網(wǎng)協(xié)議要求和系統(tǒng)要求的聯(lián)網(wǎng)設(shè)備可能影響協(xié)議的執(zhí)行和整個系統(tǒng)的穩(wěn)定運行，因此必須對聯(lián)網(wǎng)設(shè)備投入運行前對其進(jìn)行必要的檢驗和。

五、發(fā)電企業(yè)并網(wǎng)前的準(zhǔn)備

該條款就發(fā)電企業(yè)進(jìn)入電網(wǎng)前，網(wǎng)絡(luò)服務(wù)者和發(fā)電企業(yè)彼此之間應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任和義務(wù)以及服務(wù)費用做了明確的規(guī)定：發(fā)電企業(yè)應(yīng)該向網(wǎng)絡(luò)服務(wù)提供者提供必要的技術(shù)信息；發(fā)電企業(yè)和網(wǎng)絡(luò)服務(wù)提供者應(yīng)該就接網(wǎng)費、網(wǎng)絡(luò)使用費和補償費用等服務(wù)費用達(dá)成協(xié)議。

六、電網(wǎng)規(guī)劃和擴(kuò)容

電力市場是不斷發(fā)展的，因此電網(wǎng)也應(yīng)該得到相應(yīng)的發(fā)展。每個輸電網(wǎng)服務(wù)提供者和配電網(wǎng)服務(wù)提供者必須對一個適當(dāng)規(guī)劃期內(nèi)的輸配電網(wǎng)將來的輸電網(wǎng)能力進(jìn)行分析。分析時要考慮相關(guān)的預(yù)測負(fù)荷，將來的發(fā)送電發(fā)展趨勢和其他相關(guān)因素。該電網(wǎng)規(guī)劃在審議通過后，必須對幾種可能的選擇方案進(jìn)行經(jīng)濟(jì)效益分析和技術(shù)分析，從中選出的方案。

電網(wǎng)規(guī)劃委員會的主要職能是：準(zhǔn)備輸電網(wǎng)狀況、進(jìn)行年度計劃審核和對所有申請入網(wǎng)者提交的聯(lián)網(wǎng)申請進(jìn)行可行性評估。若申請入網(wǎng)者申請建設(shè)新的互聯(lián)電力網(wǎng)，則為保證服務(wù)水平和供電質(zhì)量起見，電網(wǎng)規(guī)劃委員會和國家電力市場管理委員會可以對該方案進(jìn)行技術(shù)經(jīng)濟(jì)效果評價，確定此計劃是否使用戶獲得凈收益。如果國家電力市場管理委員會認(rèn)為該互聯(lián)網(wǎng)計劃可行，則聯(lián)網(wǎng)申請得到批準(zhǔn)。

該條款對輸電網(wǎng)狀況、年度計劃審核和可行性評估的格式和內(nèi)容等方面做了詳細(xì)的規(guī)定。

七、調(diào)查和檢測

為了確保聯(lián)網(wǎng)協(xié)議得到正確的履行，維護(hù)電力市場的秩序。該條款賦予了聯(lián)網(wǎng)協(xié)議參與者監(jiān)督的權(quán)利，即聯(lián)網(wǎng)協(xié)議參與一方可以按照條款規(guī)定的程序?qū)β?lián)網(wǎng)協(xié)議參與另一方就聯(lián)網(wǎng)協(xié)議規(guī)定的技術(shù)要求和聯(lián)網(wǎng)設(shè)備等方面實施調(diào)查和檢測的權(quán)力，以維護(hù)自己的正當(dāng)利益。

聯(lián)網(wǎng)協(xié)議參與者所擁有的調(diào)查和檢測權(quán)利應(yīng)包括：檢測發(fā)電企業(yè)是否符合入網(wǎng)要求、對保護(hù)設(shè)備進(jìn)行常規(guī)檢測、將規(guī)則參與者自行運營的電廠改為常規(guī)運行的電廠所進(jìn)行的檢測、對發(fā)電機(jī)是否正常運行的檢測和區(qū)域間電力系統(tǒng)的檢測。

八、試運行

對規(guī)則參與者進(jìn)行的調(diào)查和檢測并不能全面的考察其設(shè)備性能與國家標(biāo)準(zhǔn)、本規(guī)則以及相關(guān)的聯(lián)網(wǎng)協(xié)議是否相符，還必須對其試運行，即規(guī)則參與者必須保證在與輸電和配電網(wǎng)絡(luò)連接前或連接后一段既定時間內(nèi)它的任何新設(shè)備或者替代設(shè)備已被檢測和測試過，并被證明符合要求，才能并網(wǎng)。

為了確保試運行不會對其他規(guī)則參與者造成不利影響或者影響電力系統(tǒng)的可靠性以及電力系統(tǒng)的供電質(zhì)量，對其他的規(guī)則參與者的設(shè)備造成損害的可能性，要求聯(lián)網(wǎng)的規(guī)則參與者必須與相關(guān)的網(wǎng)絡(luò)服務(wù)商進(jìn)行磋商，制定程序以確保聯(lián)網(wǎng)和聯(lián)網(wǎng)設(shè)備的試運行。

如果規(guī)則參與者的新設(shè)備或替換設(shè)備會改變電力系統(tǒng)的性能，那么在設(shè)備試運行之前，規(guī)則參與者必須向相關(guān)的網(wǎng)絡(luò)服務(wù)商和網(wǎng)絡(luò)運作商提出有關(guān)試運行計劃的書面建議。相關(guān)的網(wǎng)絡(luò)服務(wù)商和網(wǎng)絡(luò)運作商在規(guī)定的時間內(nèi)通知規(guī)則參與者，雙方相互協(xié)調(diào)，努力達(dá)成一致意見，并且要在一段合理的時間內(nèi)做出終的試運行計劃。

九、斷開聯(lián)網(wǎng)和重新并網(wǎng)

該條款針對電網(wǎng)斷開的不同情況，規(guī)定了國家電力市場管理委員會、網(wǎng)絡(luò)服務(wù)商和規(guī)則參與者對聯(lián)網(wǎng)設(shè)備斷開而造成的損失各自應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任。當(dāng)規(guī)則參與者自愿切斷時，規(guī)則參與者必須承擔(dān)與設(shè)備離網(wǎng)和中斷運行有關(guān)的直接費用。依據(jù)電力法規(guī)或其他規(guī)定，在緊急情況下，國家電力市場管理委員會可以把規(guī)則參與者的設(shè)備從電網(wǎng)上斷開，并對規(guī)則參與者因聯(lián)網(wǎng)設(shè)備斷開而造成的損失不承擔(dān)任何責(zé)任。

該條款還規(guī)定了當(dāng)一些條件滿足時，國家電力市場管理委員會或相關(guān)網(wǎng)絡(luò)服務(wù)商應(yīng)以規(guī)則參與者認(rèn)為合理的成本盡快地將它的設(shè)備連接到輸電網(wǎng)或配電網(wǎng)絡(luò)上去。

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